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说说私募管理人备案那些事儿!

2018-08-01

        

         纷繁复杂的私募基金市场,吸引着许许多多拟从事私募基金的大佬和商贾,究竟怎样才能成为私募基金管理人呢?需要具备哪些条件呢?下面我们就来说一说,拟从事私募基金管理人,所需条件和应提前准备事项如下:  


一、登记主体


你最起码要有个非自然人的法律主体,协会说了【私募登备解答一】,自然人不能登记为私募基金管理人,所以你至少具备一个依法设立的公司或者合伙企业 。


二、名称和经营范围


        作为一个私募基金管理人,根据基金法、105号文等,一定要专业化经营哦,公司或企业名称是否必须含有私募和/或基金字样呢?当然不是,鼓励,咱大协会是鼓励的,不是强制的,但至少你的名称和经营范围要包含【基金管理、投资管理、资产管理、(股权投资、创业投资)等】中之一的字样,不过【基金管理、投资管理、资产管理】可以从事私募证券、私募股权(含创投)、私募其他基金的管理,然而你的范围如果是股权投资、创业投资、非证券投资管理、非证券资产管理,很抱歉,你只能搞搞私募股权(含创投)或者其他了,除非你们当地工商部门“大赦天下”,放开“禁锢”,去做做变更。

不符合专业化经营的,应当先去整改——做工商变更或其他变更,才能继续哦。


三、实缴资本


        有了第一步,还要检查一下管理人的实缴资本哦,这个很重要,自从新公司法出台后,许多企业的股东在实缴期限未届至期间,就不再实缴了,但是,从事私募基金管理业务,管理人的实收资本要有两个方面的考量,请注意:


1、实缴资本应足以维持管理人持续运营6六月,并且制定一个详细的运营计划(包括员工工资、场地租金、日常办公开支、水电费等等);

2、实缴资本最好保持在认缴资本的25%以上或者100万以上,否则协会会在管理人公示系统中,做出特别提示


四、办公地址


       办公地址可以与注册地址不一致的哦,在上海注册,可以去西藏办公的,只要有实际办公地点就可以啦,请不要怀疑人生! 

但是要准备一下,你们的【前台】和办公所在【大厦】的照片,记住都要带各自的LOGO,如果确实没有前台,应当拍一张含公司LOGO的办公场所照片,这些要上传备案系统的哦。


五、员工(含从业)


       开公司嘛,当然少不了人,咱不光是资合,咱还是人合嘛。多少人才符合要求呢?没有固定的人数限制,根据以往经验,至少五个人,五个哦。

 

       其中呢,至少两个是高管(一个法人,一个风控),都必须有基金从业资格,必须有!最新消息(2017/04/21重磅),从事私募证券的话,高管至少要有科目二的成绩,这点儿挺痛苦,好多大佬不愿考,考试多掉价啊,还是认定吧,但是,认定当然可以,你至少要符合【私募登备解答(六)】要求的条件才行哦!


      另外高管嘛,要求的细致一点,律师事务所会要求提供所有高管的无犯罪记录证明和征信报告(以前不需要、目前部分律所也不需要)。


     无犯罪记录证明,请准备加盖公章的【企业介绍信】、身份证或户口簿等文件(具体所需文件,请咨询户籍地派出所)前往(部分地区可非本人前往)户籍地派出所开具,一般7个工作日出,也有当天开出的,有效期一般60天,也有30天的。


六、审计报告


      机构成立时间距申请登记时间不足一年的机构,年度审计报告相关信息非必填,这一点呢,注意前面两个时间点,如果超过一年,记得要审计哦,审计报告也是要上传系统的,会计师事务所鼓励(不排除后期从事私募证券的管理人会强制要求)有证券期货资质,不是必须的哦。


七、实际控制人


      实际控制人是指控股股东(或派出董事最多的股东、互相之间签有一致行动协议的股东)或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织。

      认定实际控制人应一直追溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构。

八、确定你的大目标


       协会严格执行105号文,结合自身条件确定从事哪类私募基金管理,在私募证券、私募股权(私募创投)、私募其他中择一而终,只有股权和创投可以并存,一经选定,不能修改,除非注销重来,所以请慎重哦!

还有一点,无论选择哪一个类别,后面都带FOF,一定要选哦,只有好处,没有坏处,将来可以从事该类别的私募FOF投资,多好的事儿,不要傻呵呵的单选啊!


九、找律所--尽职调查

   

      根据二五文件,新登记私募基金管理人应当提交法律意见书,



 

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